Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
На рынке ценных бумаг могут осуществляться такие виды профессиональной деятельности:
- торговля ценными бумагами – осуществление гражданско-правовых соглашений с ценными бумагами, которые предусматривают оплату ценных бумаг при их поставке новому собственнику на основании договоров поручения или комиссии за счет своих клиентов (брокерская деятельность) или от своего имени и за свой счет с целью перепродажи третьим лицам (дилерская деятельность), кроме случаев, предусмотренных законодательством;
- депозитарная деятельность – деятельность по предоставлению услуг относительно сохранения ценных бумаг и/или учета прав собственности на ценные бумаги, а также обслуживание соглашений с ценными бумагами;
- расчетно-клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств относительно соглашений с ценными бумагами и расчетов по ним;
- деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность, которая осуществляется от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании соответствующего договора относительно управления переданными во владение ценными бумагами, которые принадлежат на правах собственности другому лицу, в интересах этого лица или определенных этим лицом третьих лиц;
- деятельность по управлению активами – деятельность, которая осуществляется за вознаграждение компанией по управлению активами на основании соответствующего договора об управлении активами, которые принадлежат инвесторам на правах собственности;
- деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг – сбор, фиксация, обработка, сохранение и предоставление данных, которые составляют систему реестра собственников именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и собственников;
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг – предоставление услуг, которые непосредственно оказывают содействие заключению гражданско-правовых соглашений относительно ценных бумаг на биржевом и организационно оформленном внебиржевом рынке ценных бумаг.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе посредническая деятельность по выпуску и обороту ценных бумаг, осуществляется юридическими и физическими лицами исключительно на основании специальных разрешений (лицензий), которые выдаются в порядке, установленном действующим законодательством и при условии вступления по крайней мере в одну саморегулируемую организацию.
В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, которые осуществляют такую деятельность, обязаны соблюдать установленные законодательством обязательные нормативы достаточности собственных средств и других показателей и требований, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами.
